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融通通泽灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告

发布日期:2022-05-08 02:54   来源:未知   阅读:

  基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2016年10月26日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至2016年9月30日止。 基金产品概况 基金简称 融通通泽灵活配置混合  交易代码 000278  基金运作方式 契约型开放式  基金合同生效日 2013年8月30日  报告期末基金份额总额 231,714,543.92份  投资目标 本基金在追求本金安全的基础上,通过大类资产配置与个券选择,采用数量化手段严格控制本基金的下行风险,力争在减小波动性的同时,为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。  投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。  业绩比较基准 年化收益率8%。  风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。  基金管理人 融通基金管理有限公司  基金托管人 中国工商银行股份有限公司  主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2016年7月1日-2016年9月30日)  1.本期已实现收益 3,361,813.09  2.本期利润 958,188.42  3.加权平均基金份额本期利润 0.0246  4.期末基金资产净值 234,961,424.31  5.期末基金份额净值 1.014  注:(1)本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 2.22% 0.49% 2.01% 0.00% 0.21% 0.49%  自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较  管理人报告 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明    任职日期 离任日期    余志勇 融通通泽灵活配置混合基金、融通通泰保本混合型证券投资基金、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通增裕债券型证券投资基金、融通增丰债券型证券投资基金、融通通景灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2015年2月25日 - 16 余志勇先生,武汉大学金融学硕士、工商管理学学士,16年证券投资从业经历,具有证券从业资格,现任融通基金管理有限公司研究策划部副总监。历任湖北省农业厅研究员、闽发证券公司研究员、招商证券股份有限公司研究发展中心研究员。2007年4月加入融通基金管理有限公司,历任研究部行业研究员、行业组长,2015年2月25日起至今任“融通通泽灵活配置混型证券投资基金”基金经理,2015年3月17日起至今任“融通通泰保本混合型证券投资基金”基金经理,2015年6月15日起至今任“融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,2015年11月17日起至今任“融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,2016年5月13日起至今任“融通增裕债券型证券投资基金”基金经理,2016年8月2日起至今任“融通增丰债券型证券投资基金”基金经理,2016年8月19日起至今任“融通通景灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。  注:任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 考虑到本基金的投资目标主要是为了保持基金净值增长率的平稳性,加上判断三季度证券市场的主要特征是震荡,没有趋势性机会,因此本基金保持了较低的仓位,资金主要配置在高流动性债券和回购类资产。 未来一段时间我们认为市场特征依然会以震荡为主:企业盈利会有所回升,但主要来自于房地产和基建以及供应侧改革,根基并不稳固;国际国内新的流动性环境会抑制利率短期形成新的下降趋势;市场短期还没有出现明显提升风险偏好的刺激因素,证券市场向上的趋势性机会还需要等待。但由于经济托底的需要和大量传统产业资金的逐步转移,流动性依然相对充裕,也基本限制了大的下跌空间。 操作上将主要采取逢低吸纳,择机止盈的策略。关注两类股票:一类是景气向上的行业,例如PPP等;另一类是行业景气度尚可、估值相对合理的白马成长股。 报告期内基金的业绩表现 本报告期内基金份额净值增长率为2.22%,同期业绩比较基准收益率为2.01%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 截止于2016年9月29日,本基金存在连续二十个工作日以上基金资产净值低于五千万的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 1,484,618.00 0.63   其中:股票 1,484,618.00 0.63  2 基金投资 - -  3 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  4 贵金属投资 - -  5 金融衍生品投资 - -  6 买入返售金融资产 78,000,317.00 33.14   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  7 银行存款和结算备付金合计 155,766,992.01 66.19  8 其他资产 88,605.58 0.04  9 合计 235,340,532.59 100.00  报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 - -  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,484,618.00 0.63  J 金融业 - -  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 1,484,618.00 0.63  报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 300508 维宏股份 10,492 1,484,618.00 0.63  报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额(元)  1 存出保证金 63,728.05  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 23,164.25  5 应收申购款 1,713.28  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 88,605.58  报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 300508 维宏股份 1,484,618.00 0.63 新股锁定  开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 39,050,843.88  报告期期间基金总申购份额 212,625,226.70  减:报告期期间基金总赎回份额 19,961,526.66  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  报告期期末基金份额总额 231,714,543.92  基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 备查文件目录 备查文件目录 (一)融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金份额持有人大会决议生效的公告 (二)《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (三)《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (四)《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (五)中国证监会批准融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 (六)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (七)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 基金管理、基金托管人处。 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站查询。 融通基金管理有限公司 2016年10月26日

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